近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)6宗案件作出行政處罰，其中包括：2宗操縱市場(chǎng)案，1宗內(nèi)幕交易案，2宗信息披露違法違規(guī)案，1宗期貨公司違法違規(guī)案。

 

　　2宗操縱市場(chǎng)案中，一是朱康軍控制使用多個(gè)證券賬戶(hù)以“集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)”和“在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間買(mǎi)賣(mài)股票”兩種手法，于2013年9月9日至12月26日期間操縱“鐵嶺新城”交易價(jià)格和交易量，獲利約17,979萬(wàn)元；于2013年1月4日至2014年5月26日期間操縱“中興商業(yè)”交易價(jià)格和交易量，獲利約8,802萬(wàn)元。朱康軍的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，我會(huì)決定沒(méi)收朱康軍違法所得約26,781萬(wàn)元，并處以約26,781萬(wàn)元罰款。二是李健于2015年9月10日至15日期間控制使用“李健”“李某祥”等5個(gè)賬戶(hù)，通過(guò)盤(pán)中和集合競(jìng)價(jià)階段虛假申報(bào)的方式導(dǎo)致“市北高新”的委托量數(shù)據(jù)失真，影響“市北高新”股價(jià)和交易量，擾亂證券市場(chǎng)秩序。李健的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，我會(huì)決定沒(méi)收李健違法所得約937萬(wàn)元，并處以約2,813萬(wàn)元罰款。 
　　1宗內(nèi)幕交易案中，深圳市彩虹精細(xì)化工股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)彩虹精化）實(shí)際控制人陳某弟是彩虹精化擬定向增發(fā)募集資金這一內(nèi)幕信息的知情人。余偉業(yè)與陳某弟關(guān)系密切，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，兩人聯(lián)絡(luò)頻繁，余偉業(yè)指示其妹妹控制使用“余偉業(yè)”賬戶(hù)買(mǎi)入41.2萬(wàn)股“彩虹精化”，共計(jì)獲利約251.8萬(wàn)元。余偉業(yè)的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定沒(méi)收余偉業(yè)違法所得約251.8萬(wàn)元，并處以約755.6萬(wàn)元罰款。 
　　2宗信息披露違法違規(guī)案中，一是沈機(jī)集團(tuán)昆明機(jī)床股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)昆明機(jī)床）第一大股東沈陽(yáng)機(jī)床（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱(chēng)沈機(jī)集團(tuán)）擬將持有的昆明機(jī)床25.08%股份全部轉(zhuǎn)讓給西藏紫光卓遠(yuǎn)股權(quán)投資有限公司，雙方簽訂了股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議。沈機(jī)集團(tuán)在披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》時(shí)，未披露“3個(gè)月自動(dòng)解除”協(xié)議解除條款和“獲得云南各部門(mén)支持”生效條件，且未披露補(bǔ)充協(xié)議，違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》第3條第3款規(guī)定,依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)沈機(jī)集團(tuán)責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員劉云俠給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。二是上海游久游戲股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)游久游戲或公司）前身上海愛(ài)使股份有限公司于2014年通過(guò)發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式，購(gòu)買(mǎi)劉亮、代琳、大連卓皓貿(mào)易有限公司持有的游久時(shí)代（北京）科技有限公司100%股權(quán)。2014年11月，游久游戲?yàn)榍笆鲋卮筚Y產(chǎn)重組而發(fā)行的股份在上海證券交易所上市，劉亮與代琳分別成為公司第二和第三大股東，持股比例分別為10.28%、9.31%，其中代琳放棄所持有的30,000,000股股份在重組完成后36個(gè)月內(nèi)所對(duì)應(yīng)的表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)，其持有公司有表決權(quán)股份占公司總股本的5.70%。2015年1月18日，劉亮、代琳登記結(jié)婚，形成一致行動(dòng)人關(guān)系，合計(jì)持有公司股份比例達(dá)19.59%，合計(jì)持有公司有表決權(quán)股份占公司總股本的15.99%，但劉亮、代琳未按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，違反了《證券法》第86條、《上市公司收購(gòu)管理辦法》第14條、第15條規(guī)定。依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)劉亮、代琳給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款。 
　　1宗期貨公司違法違規(guī)案中，山西三立期貨經(jīng)紀(jì)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)三立期貨）作為依法注冊(cè)登記并有效存續(xù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司，為其實(shí)際控制人劉毅的個(gè)人借款提供擔(dān)保，導(dǎo)致三立期貨賬戶(hù)被人民法院凍結(jié)，嚴(yán)重影響三立期貨的正常經(jīng)營(yíng)，給投資者利益造成重大風(fēng)險(xiǎn)。三立期貨、劉毅的上述行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例（2013年修訂）》第17條規(guī)定，依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例（2013年修訂）》第67條規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對(duì)三立期貨責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員劉毅給予警告，并處以5萬(wàn)元的罰款。 
　　上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)對(duì)資本市場(chǎng)各類(lèi)違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，深化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序。